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实际控制人性质对上市公司及其高管违规处罚的影响研究
  • ISSN号：1003-7624
  • 期刊名称：《投资研究》
  • 时间：0
  • 分类：F832.51[经济管理—金融学]
  • 作者机构：[1]北京大学经济学院博士后流动站, [2]中南财经政法大学金融学院研究生, [3]中南财经政法大学金融学院教授
  • 相关基金：本研究感谢国家自然科学基金项目（项目号：71271214,71202019和71232003）资助.
作者： 张春霞陆璐李志生[1], 陆璐[2], 李志生[3]
关键词： 实际控制人性质, 违规处罚, 上市公司及高管
中文摘要：

中国投资者对股票市场信心的缺失，很大原因在于金融市场的不完善造成的上市公司的违法违规行为，而监管机构的选择性执法现象更加重了这种现象。为了对这种现象进行研究，本文以2003-2011年我国上市公司及其高管因违法违规行为而受到证监会、交易所或财政部等部门处罚的事件为研究对象，分析实际控制人性质对上市公司及其高管违规处罚轻重程度的影响。研究发现：实际控制人有政府背景的上市公司因违规而受到的处罚更重，并且政府背景越强，处罚越重；与此相反，实际控制人有政府背景的上市公司高管因违规而受到的处罚却更轻。进一步研究表明，实际控制人是否具有外资背景也会对违规处罚的轻重产生一定影响。

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期刊信息
  • 《投资研究》
  • 北大核心期刊（2011版）
  • 主管单位:中国建设银行股份有限公司
  • 主办单位:中国建设银行股份有限公司
  • 主编：
  • 地址：北京市金融大街25号
  • 邮编：100033
  • 邮箱：ris@ccb.com
  • 电话：010-67596061
  • 国际标准刊号：ISSN：1003-7624
  • 国内统一刊号：ISSN：11-1389/F
  • 邮发代号:
  • 获奖情况:
  • 国内外数据库收录:
  • 中国中国人文社科核心期刊,中国北大核心期刊（2004版）,中国北大核心期刊（2008版）,中国北大核心期刊（2011版）,中国北大核心期刊（2000版）
  • 被引量:5464