工程质量事故频发反映的政府质量监督失效,其本质是双重委托代理下的监督协同激励问题,监督机构既是代理人,又是委托人。两层委托面向对象不一致(群项目和单项目)、下层代理人(监督团队)具有复杂组织结构的激励与约束机制研究尚属鲜见。从各层次监督者(监督机构、监督团队、监督工程师、一般监督人员)群体行为和需求特征分析入手,用系统动力学研究激励要素互动反馈关系;考虑监督信息不对称与道德风险,基于价值和声誉分析构建效用函数,探究双重委托代理下动态演化博弈模型及求解过程;从激励系统有序视角,探索政府监督激励递阶优化协同机理及序参量选择,构建总量受限下的监督者多层协同激励模型;基于激励系统整体有效,分析质量监督有效性途径,研究激励协同效应度量方法与衡量标准;适应区域环境要求,兼顾职业生涯规律,研究层次协同激励对策、运行机制及其改进路径;构建符合国情的工程质量政府监督协同激励理论体系,改进与丰富委托代理理论。
construction quality;government supervision;dynamic evolutionary game;reputation incentive;cooperative incentive
我国1984年起实施工程质量政府监督,按照区域划分并委托专门质量监督机构对所有建设工程实施执法监督,以保证环境质量和安全使用。工程质量事故频发一定程度反映的政府质量监督失效,其本质是双重委托代理下的监督协同激励问题,监督机构既是代理人,又是委托人。两层委托面向对象不一致(群项目和单项目)、下层代理人(监督团队)具有复杂组织结构的激励与约束机制研究尚属鲜见。分析了各层次监督者(监督机构、监督团队、监督工程师、一般监督人员)群体行为的宏观、中观和微观影响因素及其动态反馈关系;揭示了监督者职业生涯的建立、规范、表现和结束的四个阶段需求特征及其演变规律;提出了工程质量政府监督团队(小组)权力配置模型与优化机理。从质量监督过程的信息不对称和道德风险分析入手,考虑政府主管部门对监督机构、监督团队、监督工程师、一般监督人员的各层次监督者管理的层次结构性以及监督者不同职业生涯的需求阶段差异性,基于价值和声誉分析,构建了以区域内政府质量监督零失效为目标、面向群项目整体的监督机构和政府主管部门的效用收益函数;以保证工程质量政府监督有效性的面向单一项目、考虑其组织机构复杂特征的代理人—监督团队(监督工程师和一般监督人员)的效用收益函数;建立了政府主管部门与监督机构、监督机构与监督团队之间不同阶段的静态、动态行为博弈策略及其激励与约束模型;探究了双重委托代理下的层间系统互动的政府质量监督激励与约束机制优化模型及其动态演化机理。揭示了基于委托代理链构成的工程质量显示机制和监督共谋博弈成因;构建了简化激励机制模型并博弈求解得到工程质量监督的激励参数;从完全信息和不完全信息两方面,构建了工程质量监督的声誉动态博弈模型,提出了完善工程质量政府监督声誉激励机制和策略。建立了工程质量政府监督多层次激励协调的博弈模型,从第一阶段的合作博弈和第二阶段的非合作博弈求解与推论结果表明工程质量政府监督者的努力协调程度与协调成本有关,与其固定成本无关;利益分配系数大小不仅取决于工程质量政府监督者的努力协调效率,而且还与其他方的努力协调效率有关;工程质量监督者在增强自身管理能力时,还要关注与其他方的协调,以提高工程质量政府监督的总体绩效,提出了工程质量政府监督合作共赢的激励协调机制策略。形成了工程质量政府监督标准化实践体系与运行机制。构建了符合国情的工程质量政府监督协同激励理论体系,改进与丰富了双重委托代理理论。