中文摘要：

下游需求支撑和上游技术支撑缺失，是制约重大装备制造业升级的两大障碍。本项目将组建上下游企业的纵向联盟作为提供需求和技术支撑条件的有效方式，系统研究这一方式下重大装备制造业升级的路径和机制。首先，以装备企业的纵向合作关系为主线，提出重大装备制造业升级的路径及条件；然后，根据装备企业与业主实力不对称的特征，研究有利于需求激活的实力不对称纵向联盟运作机制，探讨升级的需求条件；接下来，针对装备企业、高校科研机构目标冲突，研究面向市场需求的产学研技术联盟合作创新机制，探讨升级的技术条件；再者，专门研究两大联盟成长对技术创新能力、乃至升级演进的影响，探讨升级的实现机制；最后，针对典型行业和企业，开展政策和案例研究。不仅拓展了纵向联盟理论在典型产业升级研究中的应用，还开拓了重大装备制造业升级的政策思路。

结论摘要：

本项目将组建上下游企业的纵向联盟作为提供需求和技术支撑条件的有效方式，系统研究这一方式下重大装备制造业升级的路径和机制。在课题组的共同努力下，研究进展顺利，基本按计划完成了预定的研究内容，取得了较显著的成果第一，我们通过典型企业的调研，重点考察了业主存在风险厌恶心理条件下，装备制造企业与业主、高校科研机构组建纵向联盟，进而动态提升技术创新能力的升级路径。第二，通过分析业主的购买决策，研究了业主损失厌恶心理引致市场需求萎缩的机理，并探讨了需求萎缩对装备制造企业技术升级的约束，揭示了损失厌恶制约装备制造业升级的市场机制。第三，率先在企业层面考察了需求规模如何通过异质性研发投入支撑了生产率增长，发现需求规模的扩大对生产率水平低的企业的影响超过了生产率水平高的企业，并且存在需求规模门槛值，据此设计了激活需求的产业政策。第四，揭示了企业跨组织研发合作广度和深度影响创新效果的机理，并开展了实证分析。结果发现，企业跨组织研发合作伙伴数存在最佳规模；而且，当企业跨组织研发合作次数较少时，合作经验缺乏，组织间合作惯例与合作能力并未真正形成，合作多停留在表层，这样就难以获取企业的关键性技术，使得企业跨组织研发合作行为具有较高的不确定性。第五，在政策层面，重点考察了政府补贴对装备制造企业技术创新的影响。使用加成率衡量技术创新效果，利用最前沿的新产业组织实证方法，测算了加成率，运用倾向得分匹配法测算了补贴企业与非补贴企业的加成率差异，率先研究了补贴对装备制造企业加成率的影响。结果表明，补贴对装备制造企业加成率的负向作用，提出未来补贴政策的着力点应放在减少补贴、优化竞争环境、完善审核机制上。第六，在政策层面，研究了融资约束条件下政府补贴对装备制造企业技术升级的作用。以生产率作为技术创新的衡量指标，提出了融资约束背景下政府补贴对生产率的平滑作用，认为这种平滑作用抵消了融资约束的抑制作用，表现为政府补贴对生产率增长的正向效应超过了融资约束的负向效应，率先并在双边随机边界模型的统一框架下定量估算了融资约束、政府补贴对生产率的效应。据此，提出政府应该谨慎、有针对性地制订补贴政策，建立严格的筛选和监督制度，切实帮助企业缓解融资约束，提升补贴政策在促进生产率上的成效。