中文摘要：

随着大型零售连锁企业的迅速发展，零售商与生产商间的利益博弈发生了显著变化，零售商凭借在渠道中的市场势力，将攫取生产商部分创新利润，势必影响生产企业的创新行为。而现有关于市场势力与企业创新的研究大多基于横向市场层面，鲜有从纵向关联市场角度的研究。本项目将从企业创新战略和产业组织两个视角出发，研究零售商市场势力对生产商创新行为的影响机理，构建零售商买方势力条件下生产商创新竞争的序贯博弈模型，重点分析两种常见的零售商垄断性策略行为条件下，生产商进行产品创新和过程创新的最优（次优）机制，以及实现供应链合作创新的条件和可能性。在理论研究的基础上，重点考察我国两个行业的典型案例，并对理论假设进行计量检验，最后从产业链的角度提出实现我国生产企业创新与工商和谐的协调机制，从而为促进我国本土生产企业创新，实现工商关系的协调发展提供系统的理论和实践指导。

结论摘要：

20世纪90年代以来，随着我国买方市场的逐渐形成，一批大型零售企业应运而生，跨国零售巨头也纷纷抢滩中国。随着零售商市场势力的增强，他们向生产商实施各种垄断性策略行为，导致工商企业间矛盾冲突不断。在激烈的市场竞争中，生产商只有通过不断创新才能扩大其利润空间。但是创新具有较强的溢出效应。当零售商凭借在渠道中的市场势力，从产业利润中获得更大的份额，而留给生产商较少的创新利益时，生产商的创新动机将减少。现有关于市场势力与企业创新的研究大多基于横向市场层面，鲜有从纵向关联市场角度的研究。本课题从企业创新战略和产业组织两个视角出发，研究了零售商市场势力对生产商创新行为的影响机理，构建零售商市场势力条件下生产商创新竞争的序贯博弈模型，探讨了零售商市场势力对生产商的产品创新（包括产品质量改进和产品多样化策略）以及过程创新(即生产成本降低)的影响，并研究了实现供应链合作创新的条件和可能性。在理论研究的基础上，本课题利用2008-2013年6个行业的上市公司的动态面板数据，对理论假设进行了计量检验，最后从产业链的角度提出实现我国生产企业创新与工商和谐的协调机制。 课题对于零售商市场势力对生产商创新的影响进行了全面而系统的研究，形成了一系列结论，主要贡献是（1）揭示了零售商市场势力对生产商创新的影响机理；（2）关于零售商市场势力对生产商产品创新（包括质量改进和多样化）影响进行了理论研究；（3）关于零售商市场势力对生产商过程创新影响进行了理论研究；（4）对零售商市场势力与我国生产商创新之间的关系进行了实证研究；（5）探讨了基于零售商市场势力的零供合作创新条件和影响；（6）提出了实现我国本土生产商创新与工商和谐的优化策略。 本课题立项以来，一直按计划正常进行并完成了申请报告中的主要研究内容。三年期间，主持人带领课题组成员以及研究生对课题进行了深入研究。截止目前，本课题的相关成果在核心期刊上发表3篇，已录用期刊论文1篇，投稿在审3篇，国内外学术会议录用论文3篇，英文working paper 2篇，人大复印资料全文转载1篇，且已完成专著初稿《零售商市场势力与生产商创新》，将于2015年在经济管理出版社出版。