中文摘要：

分析境外离岸市场上中国金融衍生产品的发展现状，以认清加强国际联合监管的重要性和急迫性；分析境外离岸市场上中国金融衍生产品的应用状况，以明确我国对金融衍生产品及其交易的政策框架；总结国际上联合监管模式，以确定我国与世界有关国家开展联合监管的途径和方法；对境内外中国金融衍生产品交易的联合监管体系进行设计，以扩大国际金融合作，适应金融领域的对外开放；对境内外中国金融衍生产品交易的联合监管政策框架进行设计

结论摘要：

本项目研究严格按照计划任务书规定对联合监管体系和政策框架设计。鉴于对市场的监管是按属地原则进行的，提出了打通跨境联合监管通道建议。有利于加强盘底资金动向信息的国际沟通、市场公告的提前沟通、国家间金融市场发展战略意向的沟通等，这些都是实际部门迫切需要加强通道联系且正在努力做的。关于建立国际合作平台的建议，不仅对我国金融权益的保护有利，还能增强我国在国际协调中的地位，还可以通过合法合理的途径，寻求对参与境外衍生品市场交易的我国企业的保护。关于积极稳妥发展国内衍生品市场的建议，既是完善国内金融市场的需要，也是促进海外中国金融衍生品市场所在当局积极监管的一个筹码。关于整合境内监管力量的建议，有利于建立合理的公共监管框架、有利于发挥交易所应有的监督功能、有利于完善市场信息系统建设、有利于监管部门精兵简政、有利于加强金融基础设施建设。关于加强市场参与者的自我约束的建议，有利于从董事会到操作人员明确风险控制责任、有利于完善风险控制程序及机制、有利于培养精通衍生品业务的经营、操作人才。