中国期货行业自律体系改革的研究-东篱科研大数据发现系统（DRDS）

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中国期货行业自律体系改革的研究

项目名称：中国期货行业自律体系改革的研究
项目类别：专项基金项目
批准号：70441007
申请代码：G03
项目来源：国家自然科学基金
研究期限：2004-05-01-2005-05-01

项目负责人：张维
负责人职称：教授
依托单位：天津财经大学
批准年度：2004

中文摘要：

自律管理作为平衡政府与市场间的桥梁，是期货市场监管体系的重要组成部分，对于整个期货市场的监管体制的完善有着重要的意义。目前，我国以中国证监会一级的政府监管、期货业协会和交易所一级的自律管理的"两级三方"管理架构初步确立，但自律管理尚未完全发挥其应有的作用。为此，本文首先分析了中国期货市场自律体系形成过程、管理现状和存在的问题。然后对国外成熟期货市场自律体系的历史沿革、组织形式、特点和发展趋势进行比较研究。在此基础上借鉴国际证券期货市场监管原则和实践共识，利用ISM结构化分析技术，推导出一个证券及期货市场自律体系的结构化模型。针对我国期货市场发展所处阶段和现实国情，认为要着重解决以下几个问题（1）激励相容，强调监管目标的一致性；（2）独立自主，明确自律组织地位和功能；（3）分工合作，自律组织内部权责合理划分；（4）制度创新，建立健全自律管理制度。

中文主题词：期货市场；行业自律；期货交易所；期货业协会

结论摘要：

英文主题词futures market; indusitry self-regulation; futures exchange; futures association

成果综合统计