中文摘要：

技术轨道理论在创新理论中具有重要的学术地位，是指导后发国家、后发产业和后发企业创新追赶的指导理论，但现在正面临理论和实践的挑战。本项目申请者在对我国产业和企业大量实际调查与理论思考的基础上，在世界上率先提出扩展这一理论的新理论构想- - 广义轨道理论。拟构建广义轨道理论框架；界定广义轨道概念，阐释其内涵；探讨广义轨道的形成机制；首次提出广义轨道的表现形式- - 技术轨道、市场轨道、技术组织轨道、商业模式轨道、业务组合轨道；采用案例研究、问卷调查等方式对提出的理论进行实证检验；寻求将广义轨道的新理论和中国实际的结合点。广义轨道理论将对创新理论的发展作出贡献，因而本项目具有重要的学术意义；这一理论将大大扩展后发国家创新追赶的机会窗口，为后发国家、尤其是中国创新发展战略提供新思路，因而具有重要的应用价值。这是一项原创性的、探索性研究，但申请者有能力、有信心完成研究计划，取得有国际影响的成果。

结论摘要：

本项目的主要目的是拓展现有的技术轨道理论。研究的基本思路是梳理、鉴别出技术轨道的本质性特性，以其为“参照系”；研究新的拟列入“轨道”的研究对象（如市场轨道）的主要特性；将新的研究对象与“参照系”进行对比，评价相互间的一致性；若具有一致性，则认为新的“轨道”成立。通过对关于技术轨道的所有可以搜集到文献的详细研究，鉴别出技术轨道的主要特征连续性与积累性、有限性（但无限逼近）、系统性、排他性与多样性等基本特性和路径依赖性、破坏性等延伸特性；以市场轨道为主要拓展方向，以案例研究为主要方法，研究了市场要素主导的市场颠覆、市场要素主导的市场侵蚀、市场和技术要素共同主导的市场颠覆及市场和技术要素共同主导的市场侵蚀等4类案例，进行了包括复印机产业、咖啡消费产业、百货零售产业、酒店产业、音乐产业、智能手机产业、集成电路产业、半导体照明产业等8个产业的多案例分析；并利用模式匹配分析、建构性解释、跨案例聚类等方法对多个案例的质性数据进行跨案例比较，归纳了基于市场要素主导的市场演进过程及其构成要素、支持条件等；在明晰市场轨道形成的核心要素（需求要素和渠道要素）、支持条件（市场知识）及表现形式（价值实现过程）的基础上，提炼出主要特性，并与技术轨道对照比较；在此基础上，建构了市场轨道的理论，包括基本涵义、基本特性和延伸特性、演化机理；指出利用市场轨道实现后发赶超的战略方向。研究结论市场轨道可以由主导市场的需求要素和渠道要素在价值实现导向下的市场演进轨迹来刻画；市场知识的累积是轨道持续性演化的支持条件；市场轨道的演化具有连续性与累积性、多样性与系统性、排他性等基本特性，同时还具有由基本特征延伸出来的路径依赖性、破坏性和机会性等延伸特性；基于市场轨道变迁的创新产品或服务存在侵蚀或替代现有市场的市场渗透现象，即新市场逐渐对已有的主流市场空间产生侵蚀，甚至全面替代或颠覆原有的主流市场。这些特性和效应与技术轨道有相当好的对称性，从而有理由认为，市场轨道理论的确立具有理论的充分性。由此，拓展了现有的技术轨道理论。本研究完成了项目预定的研究任务。研究成果在国内期刊发表论文 13 篇，国际期刊3篇；国际学术会议 3 篇。研究成果的有关观点写进给科技部的报告，得到全国政协副主席、科技部部长万刚批示；研究成果得到大唐电信科技产业集团等企业的应用。