中文摘要：

后发企业创新与技术追赶是关系我国"建设创新型国家"战略能否实现的核心课题，专利联盟在日益交织和扩张的全球化市场和创新网络中逐渐增多并发挥越来越显著的影响，给后发企业创新和技术追赶带来全新的机遇和挑战，越来越受到学术界的关注。对不同技术体系、不同类型、不同发展阶段的专利联盟环境下不同类型相关企业最优创新路径、机制及其演化规律的的分析和把握，是后发企业在专利联盟环境下抓住机遇迎接挑战实现创新和技术追赶的关键。本项目拟通过动态最优决策和演化博弈模型、以DVD及3G等专利联盟及其内外相关企业为样本，运用理论建模、实证调研和案例分析、人工市场模拟方法，研究不同技术体系中后发企业在专利联盟环境下创新和技术追赶的路径和机制及其随条件变化的规律，对各种关键影响因素进行敏感性分析，探讨其主动和被动调适，探寻我国后发企业创新与技术追赶对策，为我国后发企业增强创新能力、提高创新效率和提升全球竞争力提供决策支持。

结论摘要：

本研究集中讨论不同行业的专利、专利联盟和后发企业创新问题。首先，通过对 DVD 6C专利联盟及其主要成员企业在 DVD6C专利联盟成立前后所获得的DVD类相关专利数据进行统计分析后发现,DVD 6C专利联盟的确对其成员企业的该类技术专利创新产生了影响,联盟成立之前,专利数量明显高于联盟成立之后,一定程度上说明 DVD 6C专利联盟成立之后,日立公司对该类技术的创新动机有所降低。另外，专利联盟与后发企业技术创新的基本模型表明，在联盟成立前期，能够促进后发企业创新，在联盟成立后期，对后发企业创新缺少激励作用。其次，对我国后发企业专利策略的实证研究发现，对于产品创新而言，抢先入市获得领先时间是最受重视的创新保护机制，其次是机密，专利保护位于第三；而对于工艺创新而言，最好的保护措施则是机密，其次是专利，抢先获得领先时间的重要性排在了第三位；有专利许可经验的企业比没有专利许可经验的企业更愿意在将来进行从事专利许可，而有过专利诉讼经验的企业在未来从事专利诉讼的意愿降低。说明企业从专利许可中尝到了甜头，而从专利诉讼中体会了苦头。对我国企业专利数据的实证研究发现，专利族数量增加，专利生存期会增长，专利引用文献数量增加，专利生存期会增长，个人持有专利生存期更长，合作持有专利生存期更长。根据中国专利奖获奖专利实证分析表明，一个专利获得金奖的概率与该专利的专利权利要求数量之间正相关；一个专利获得金奖的概率与该专利的发明人数量之间负相关。再次，本项目还对我国不同行业创新技术追赶问题的研究。首先对装备制造行业的造船业创新情况进行了研究。其次，我们对我国激光视盘机产业内企业的战略转型进修多案例研究。此外，我们对中国通信设备业与制药业产业创新系统进行了比较研究，也对中国制药企业转型升级中的专利和技术创新关系进行了研究。我们关于中国中小企业国际化、营销以及上下游关系和专利的关系的实证研究。最后，本项目通过对中国中小板和创业板上市公司国际化、营销和专利数据的手工搜集，构建了一个基本数据库。根据部分数据研究，我们初步发现中国中小企业国际化对创新的影响在过去可能被高估了，国际化对我国中小企业创新的影响并不显著，另外，我们还发现，部分中小企业过度依赖大供应商和大客户都可能对企业的创新产生负面影响。