中文摘要：

近年许多国家开始重视产业"集群化"战略。但我国大多数集群与国际上基于创新的集群-"创新集群"不同，还属于基于低成本的集群-"生产集群"。集群升级研究正在兴起，但从人力资本视角研究的文献则很少见。本项目以人力资本新视角，研究"生产集群"向"创新集群"升级问题，即在研究"生产集群"和"创新集群"内涵、特征及两大类集群中人力资本现状、特征的基础上，构建多元典型相关模型，研究集群升级与群内人力资本水平的相关关系；运用因子分析模型，研究集群中人力资本的各种效应；从微观、中观、宏观三个层次,研究从"生产集群"向"创新集群"升级的途径；运用人力资本动态整合、知识传播的微分动力学模型，研究集群升级的机制；针对集群升级存在的问题，从人力资本新视角，研究促进"生产集群"向"创新集群"升级的对策措施。本项研究既可深化对集群升级规律认识，丰富产业集群理论和人力资本理论，又可为政府制定相关政策和措施提供重要依据。

结论摘要：

运用人力资本促进“生产集群”向“创新集群”升级，本项目研究内容与结论如下首先，基于集群升级的微观基础是增强集群企业研发创新能力，既要增强智力投入，也要增加研发经费投入，运用高新技术上市公司2002—2010年数据和GMM方法实证检验证明，资本市场对企业R＆D投入具有积极影响，运用浙江集群数据和层次分析与典型相关分析，实证检验证实集群升级与人力资本水平之间存在密切的相关性，并揭示了相应政策启示；其次，理论分析结合实证检验证明人力资本在促进集群升级中具有四大效应（集聚效应、共生互动效应、知识溢出效应以及学习创新效应），从而促进集群创新和技术水平的不断提高，并在分析“生产集群”和“创新集群”内涵与特征的基础上，提出运用人力资本促进集群升级的微观、中观和宏观具体途径，并通过理论与实证检验得出，企业家人力资本与集群企业创新绩效呈显著正相关，并提出相应政策建议；最后，构建人力资本视角下技术密集型集群升级的机理模型，以杭州软件集群为例证实，集群企业技能型人力资本、管理型人力资本均对集群升级起显著的推动作用，并提出了相应政策建议。本项目对其他相关问题研究也得出了若干重要结论。上述研究结论和观点具有重要理论与实践价值。