中文摘要：

中国经济已经高度参与跨国公司（MNE）主导的全球制造网络（GPN），这为广大中小企业，尤其是能进入供货网络的企业（后向联系企业），的技术和能力升级提供了难得的机遇，然而，MNE的技术阻断策略和本土企业的学习能力限制了技术转移和扩散的效果，因此，有必要对知识传输途径的阻断、知识传输途径和效果跟本土企业能力升级之间的内在联系机制进行研究。本项目拟在MNE和本土企业的博弈框架下，通过调查GPN在我国市场上纵向联系各方之间的技术信息交流来探讨本土后向联系企业通过参与GPN实现技术升级的障碍和解决机制。分析中考虑MNE的外溢阻断策略，把本土企业的能力升级界定为从初级制造能力到高级制造能力，再到创新能力的发展过程，并从技术扩散途径的微观层面着手是本项目的研究特色。

结论摘要：

主题中国经济已经高度参与跨国公司（Multinational Enterprise，MNE）主导的全球制造网络(Global production network，GPN)，然而，MNE的外溢阻碍措施和本土企业的技术学习能力欠缺使得技术转移和扩散效果大打折扣，因此，本研究把揭示GPN上知识转移的阻碍机制及对本土企业能力升级的影响作为主要研究意图。 方法: 本项目的研究过程中采取了问卷调研跟现场访谈相结合的方式，前后共发放多批次近800份问卷，抽取涉及浙江、广东、江苏、山东四省的100多家企业进行了现场访谈和考察，其中对十多个企业进行了多次访谈。结合前期研究的数据积累，分别采取了统计实证、调查分析和案例实证研究等方法。 结果和结论通过本项目的研究，课题组明确了GPN上知识转移在三个层面的障碍机理跨国公司的战略风险防范，低学习能力和高制度性收益导致的本土企业参与惰性，知识输出和接受地间的制度环境差异所导致的知识隐性障碍。就我国当前的现状来看，根据本土企业的规模、能力积累和在价值链中的参与方式不同，可以分为配套中小企业集群、“量产型”专业制造商和“伙伴型”企业三种类型，三种类型的企业在GPN上的知识转移接受阻碍是不同的，其中MNE的策略性布局和GPN的成本驱动特性制约了配套中小企业集群的升级，在生产上的单一性优势、独立开拓市场能力的缺乏、及对主导企业的需求和国际市场景气的过度依赖是限制“量产型”专业制造商的主要障碍，境内业务与国际先进水平的差距是限制“伙伴型”企业单纯依靠GPN实现升级的主要障碍。从具体个案来看，企业参与GPN的过程中早期对国际生产线的引进改组、产品模仿和人才引进是快速培养初级技术能力的捷径，而对国内企业的兼并扩大产能为这种技术基础提供了互补能力；中期的国际合作和对有国际背景人才的吸纳是进一步提高技术能力、培养创新能力的杠杆；而具备了一定前沿创新能力后的经营国际化又是它们发展的必然道路。 意义 揭示了我国当前不同类型的企业通过参与GPN实现能力升级的障碍机制，并提出了应对措施，还发现了制度性引致的决策认知惰性和制度（环境）距离导致的行为认知障碍是GPN上知识转移的两个重要影响因素。